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- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ证券市场基本法律法规 - 证券研究报告主要包括（ ）。
Ⅰ．上市公司价值分析报告
Ⅱ．财务分析报告
Ⅲ．行业研究报告
Ⅳ．投资策略报告A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ证券市场基本法律法规 - 证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。
Ⅰ．诚实信用
Ⅱ．守法合规
Ⅲ．忠实客户利益
Ⅳ．确保收益A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅱ、Ⅳ证券市场基本法律法规 - 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。
Ⅰ．证券投资经验
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．风险偏好
Ⅳ．身份A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、 Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ证券市场基本法律法规 - 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A、甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B、甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益 C、甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易 D、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬证券市场基本法律法规
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。A、《客户交易结算资金管理办法》 B、《证券法》 C、《证券登记结算管理办法》 D、《关于加强证券经纪业务管理的规定》证券市场基本法律法规
- 交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行证券市场基本法律法规
- 下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系证券市场基本法律法规
- 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。A、证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C、证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬 D、委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人证券市场基本法律法规
- 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（ ）。A、交易账户 B、证券账户 C、私募账户 D、资金账户证券市场基本法律法规
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