为防止金融泡沫，必须通过有效的（　　）来控制金融机构的经营风险。
Ⅰ 外部监管Ⅱ 内部自律Ⅲ 行业互律Ⅳ 个人反省

下列投资策略中，属于战略性投资策略的有（　　）。
Ⅰ 事件驱动型策略Ⅱ 买入持有策略
Ⅲ 投资组合保险策略Ⅳ 固定比例策略

按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（  ）。
Ⅰ 主动型策略                                          Ⅱ 战略性投资策略
Ⅲ 战术性投资策略                                 Ⅳ 股票投资策略

对于一个只关心风险的投资者，（　　）。
Ⅰ 方差最小组合是投资者可以接受的选择
Ⅱ 方差最小组合不一定是该投资者的最优组合
Ⅲ 不可能寻找到最优组合
Ⅳ 其最优组合一定方差最小

下列关于有效边界的说法正确的有（　　）。
Ⅰ 有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的
Ⅱ 有效边界上的证券组合即是投资者的最优证券组合
Ⅲ 对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好
Ⅳ 有效边界上的不同组合按共同偏好规则不能区分优劣

关于可行域，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ 可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域
Ⅱ 如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域
Ⅲ 可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷
Ⅳ 证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会

在均值一方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（　　）。
Ⅰ 可能是均值标准差平面上的一个无限区域
Ⅱ 可能是均值标准差平面上的一条折线段
Ⅲ 可能是均值标准差平面上的一条直线段
Ⅳ 可能是均值标准差平面上的一条光滑的曲线段

追求收益厌恶风险的投资者的共同偏好包括（　　）。
Ⅰ 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合
Ⅱ 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率大的组合
Ⅲ 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较大的组合
Ⅳ 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望的收益率，那么投资者选择期望收益率小的组合

关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（　　）。
Ⅰ 有效边界是可行域的上边界部分
Ⅱ 对于无限区域可行域没有有效边界
Ⅲ 有效边界是可行域的外部边界
Ⅳ 对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

最优证券组合（　　）。
Ⅰ 是能带来最高收益的组合Ⅱ 肯定在有效边界上
Ⅲ 是无差异曲线与有效边界的切点Ⅳ 是理性投资者的最佳选择