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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A、500
B、1000
C、2000
D、3000
投资银行业务(保荐代表人)
下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是()。
A、分离交易可转债发行后,预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额
B、分离交易可转债发行后,预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40%
C、分离交易可转债发行后,累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50%
D、分离交易可转债发行后,累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50%
投资银行业务(保荐代表人)
发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有()。
A、担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况
B、公司信用状况发生重大变化,但不影响如期偿还债券本息的
C、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6%
D、可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%
E、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
投资银行业务(保荐代表人)
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是()。
A、非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前1个交易日均价的90%
B、增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前1个交易日的均价
C、可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
D、分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
投资银行业务(保荐代表人)
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
A、创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B、创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年
C、主板可转债的期限最短为1年,最长为6年
D、主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级
投资银行业务(保荐代表人)
上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券,该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有()。
A、应当进行信用评级,应当提供担保
B、应当进行信用评级,可以不提供担保
C、可以不进行信用评级,应当提供担保
D、可以不进行信用评级,可以不提供担保
投资银行业务(保荐代表人)
某上市公司拟于2008年3月913召开董事会,审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元,中期票据余额为1o亿元,短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是()。
A、本次债券发行的最大额度为8亿元
B、本次债券发行所附权证全部行权,所对应募集资金总量不超过8亿元
C、本次发行可不提供担保
D、本次发行可不进行资信评估
投资银行业务(保荐代表人)
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。
A、股东大会通过之日
B、发审会审核通过之日
C、发行结束之日
D、上市之日
投资银行业务(保荐代表人)
上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。
A、符合相关法律法规的规定并依法完成发行
B、申请债券转让时仍符合债券发行条件
C、债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定
D、债券持有人合计不得超过100人
投资银行业务(保荐代表人)
下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法,正确的是()。
A、公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的,可另行买人
B、债券信用评级为AAA级的,合格投资者不得继续买入
C、发行人发生债务违约,延迟支付本息的,公众投资者不得继续买入
D、公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
投资银行业务(保荐代表人)
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考试咨询
税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
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品种法下,产品成本明细账是按照( )开设的。
下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现,说法错误的是()。
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