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根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是()。
A、发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可
B、发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露
C、发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告
D、发行人委托资信评级机构进行信用评级的,应当在募集说明书中约定披露定期报告
投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。
A、债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B、债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元
C、债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D、债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%
投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是()。
A、深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B、发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C、债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D、发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
投资银行业务(保荐代表人)
甲公司系乙公司的母公司,持有乙公司80%的股权,公司拟于2017年12月申请发行公司债券,相关指标如表4-3-1所示,则甲公司最多可发行公司债()亿元。
A、3
B、5
C、10
D、12
E、20
投资银行业务(保荐代表人)
根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于()年。
A、10
B、7
C、5
D、3
E、20
投资银行业务(保荐代表人)
根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定,公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括()。
A、发行人债券信用评级上调
B、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚
C、发行人债券信用评级下调
D、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%
E、发行人放弃债权超过上年末净资产的10%
投资银行业务(保荐代表人)
受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定()承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。
A、中证中小投资者服务中心有限责任公司
B、中国证券投资者保护基金
C、中国证券金融服务股份有限公司
D、监管评级不低于AA的证券公司
投资银行业务(保荐代表人)
非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向()备案。
A、中国证券业协会
B、中国基金业协会
C、证券交易所
D、全国中小企业股转系统
投资银行业务(保荐代表人)
某上市公司拟申请公开发行公司债券,最近1期净资产20亿元(含少数股东权益),子公司有债券余额4亿元,上市公司持有子公司股份75%,上市公司有2亿元短期融资券,则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为()。
A、2亿元
B、3亿元
C、4亿元
D、5亿元
投资银行业务(保荐代表人)
下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。
A、公开发行超过5000万元的,必须组建承销团
B、承销机构应当具备保荐资格
C、证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售
D、公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
投资银行业务(保荐代表人)
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考试咨询
税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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