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基金客户服务特点不包括( )。
A、专业性
B、规范性
C、持续性
D、灵活性
基金法律法规
以下不属于基金客户服务原则的是( )。
A、投资者利益优先
B、有效沟通
C、专业规范
D、保障本金
基金法律法规
募集机构应当投资冷静期满后,对其进行投资回访,回访应当包括但不限于()。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当的方式进行投资回访。
Ⅰ.电话
Ⅱ.电邮
Ⅲ.信函
Ⅳ.书信
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于()。
Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金
Ⅱ.向投资者分配收益
Ⅲ.给付赎回款项
Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
下列可以从事私募基金的募集活动的是():
Ⅰ.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构
Ⅲ.普通机构
Ⅳ.普通个人
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
前台业务系统应当具备()的功能。
Ⅰ.通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务
Ⅱ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯
Ⅲ.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理
Ⅳ.为投资人提供服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知()。
Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是()。
Ⅰ.细化分类和管理义务
Ⅱ.特别的注意义务
Ⅲ.举证责任倒置原则
Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
下列属于专业投资者的是()。
Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ.社会保障基金
Ⅲ.QFII
Ⅳ.RQFII
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
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