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总共筛选到1583条结果，具体信息如下，考呀呀将持续完善题库信息~
- 合规管理部门对（ ）负责。A、股东 B、董事会 C、督察长 D、总经理基金法律法规
- ( ）是合规管理的关键性原则。A、独立性原则 B、全面性原则 C、审慎性原则 D、连贯性原则基金法律法规
- 投资合规性风险不包括（ ）。A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为 D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动基金法律法规
- 基金管理人的合规审核不包括（ ）。A、制定合规审核机制 B、确定合规审查人员 C、合规审核调查 D、合规审核评价基金法律法规
- 督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。A、每个月 B、每个季度 C、不定期 D、定期或不定期基金法律法规
- 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A、督察长享有充分的知情权 B、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案 D、督察长负责组织指导公司监察稽核工作基金法律法规
- 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系 B、实现对合规风险的有效识别和管理 C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D、避免基金管理人的操作风险基金法律法规
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A、基金公司 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金销售部门基金法律法规
- 合规管理的意义不包括（ ）。A、帮助基金管理人控制所有风险 B、减少违规处罚导致的损失 C、减少由于声誉风险导致的潜在损失 D、对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义基金法律法规
- 以下不属于合规风险的是（ ）。A、投资合规风险 B、销售合规风险 C、市场波动风险 D、反洗钱风险基金法律法规
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