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- 根据F·莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A、保持资产的流动性，投资部分期货型基金 B、适当投资债券型基金 C、拒绝合理使用银行信贷工具 D、适当投资股票等高成长性产品证券投资顾问业务
- 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则叫做（ ）。A、有效组合规则 B、共同偏好规则 C、风险厌恶规则 D、有效投资组合规则证券投资顾问业务
- 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（ ）。A、弱式有效市场假设 B、半强式有效市场假设 C、强式有效市场假设 D、超强式有效市场假设证券投资顾问业务
- 下列关于β系数说法正确的是（ ）。A、β系数的值越大，其承担的系统风险越小 B、β系数是衡量证券系统风险水平的指数 C、β系数的值在0～1之间 D、β系数是证券总风险大小的度量证券投资顾问业务
- 通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的（ ）阶段。A、家庭成熟期 B、家庭成长期 C、家庭衰老期 D、家庭形成期证券投资顾问业务
- 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A、资本市场没有摩擦 B、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C、资产市场不可分割 D、投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平证券投资顾问业务
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务
Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ证券投资顾问业务 - 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ 接受客户的全权委托A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ证券投资顾问业务 - 按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（ ）。
Ⅰ 揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏
Ⅱ 客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传
Ⅲ 说明软件工具所使用的数据信息来源
Ⅳ 表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ证券投资顾问业务 - 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）
Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约
Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供A、Ⅰ Ⅲ B、Ⅰ Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ证券投资顾问业务
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