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期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请材料有( )。
A、最近3年的期货公司合规经营情况说明
B、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料
C、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
D、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
期货法律法规
期货公司申请从事期货投资咨询业务,高级管理人员和业务人员最近( )年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、5
期货法律法规
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行( )。
A、监督管理
B、监控管理
C、自律管理
D、远程管理
期货法律法规
( )及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A、证券公司
B、期货公司
C、期货交易所
D、期货投资公司
期货法律法规
下列说法正确的有( )。
A、期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B、期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C、期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D、未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
期货法律法规
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )。
A、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚.且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
期货法律法规
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守( )规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
C、有关法律
D、有关法规和规章
期货法律法规
期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的( ),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、服务能力
B、服务需求
C、风险承受能力
D、风险偏好
期货法律法规
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当申请日前( )个月的期货公司风险监管报表。
A、3
B、5
C、6
D、7
期货法律法规
期货公司申请从事期货投资咨询业务,具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于( )名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于( )名。
A、1和5
B、2和3
C、2和5
D、1和3
期货法律法规
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