按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。
①2
②3
③4
④5

证券公司应当向客户如实披露的情况包括（　　）。
Ⅰ．客户资产管理业务资质
Ⅱ．公司人员
Ⅲ．业绩
Ⅳ．管理能力

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（　　）。
Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告
Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（  ）。
Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（  ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（　　）。[2015年11月真题]
Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

在（　　）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。
Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况