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证券市场基本法律法规
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甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
C、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
D、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
证券市场基本法律法规
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
A、2万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、10万元以上50万元以下
D、5万元以上20万元以下
证券市场基本法律法规
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )报证券交易所备案。
A、3个工作日内
B、3个交易日内
C、5个工作日内
D、5个交易日内
证券市场基本法律法规
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人可由财务负责人担任
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
证券市场基本法律法规
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A、1;5
B、1;10
C、3;5
D、3;10
证券市场基本法律法规
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15
B、30
C、45
D、60
证券市场基本法律法规
证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。
A、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B、会计师事务所
C、具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D、律师事务所
证券市场基本法律法规
在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C、证券公司借用客户资金并在30日内还清
D、客户缴纳与证券交易有关的税款
证券市场基本法律法规
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构应自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日
B、2个月
C、6个月
D、12个月
证券市场基本法律法规
证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。
A、1
B、3
C、5
D、7
证券市场基本法律法规
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
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对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法,在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等,因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度( )
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不属于
计算机网络硬件的是( )
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账务处理模块初始化设置内容。
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