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金融市场基础知识
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证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
A、80%
B、60%
C、50%
D、30%
金融市场基础知识
在我国,设立证券公司必须经()审查批准。
A、中国证券监督管理委员会
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构
金融市场基础知识
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,净资产不少于()万元。
A、1000
B、800
C、500
D、300
金融市场基础知识
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
A、5;3
B、5;2
C、3;2
D、3;1
金融市场基础知识
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A、证券经纪业务
B、证券投资顾问业务
C、证券投资咨询业务
D、证券资产管理业务
金融市场基础知识
若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年证券金融公司应提取的准备金为()万元。
A、10.2
B、6.8
C、20.4
D、3.4
金融市场基础知识
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
A、30%
B、20%
C、15%
D、10%
金融市场基础知识
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
A、70%
B、50%
C、35%
D、25%
金融市场基础知识
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
A、统一存管
B、集中管理
C、第三方存管
D、有效控制
金融市场基础知识
关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。
A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B、具体投资的方向在资产管理合同中约定
C、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
金融市场基础知识
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现( )
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不属于
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不属于
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按贷款用途划分,公司信贷的种类包括( )
皮亚杰理论的基本观点是( )
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