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期货公司会员单位的下列措施正确的是( )。
A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B、持续开展投资者风险教育
C、完善期货经纪业务管理
D、督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律
期货法律法规
期货公司会员单位要加强对投资者交易行为的( )管理。
A、合法性
B、公开性
C、公正性
D、合规性
期货法律法规
期货公司会员单位在开户时,全面客观介绍( )。
A、业务规则
B、金融期货法律法规
C、公司章程
D、产品特征
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期货公司会员单位应当建立( )为核心的客户管理和服务制度。
A、增加客户数量
B、提高客户质量
C、分类管理
D、了解客户
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期货公司会员单位应按照( )的有关规定,将适当的产品销售给适当的投资者。
A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、财政部
D、期货公司
期货法律法规
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。
A、取消会员资格并公告
B、通过媒体公开谴责
C、批评
D、期货业协会内通报批评
期货法律法规
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
A、测试投资者的股指期货基础知识
B、向投资者介绍本期货公司业务情况
C、向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D、认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
期货法律法规
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等相关期货从业人员的责任。
A、客户开发人员
B、审核人员
C、相关部门负责人
D、公司高级管理人员
期货法律法规
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予( )纪律惩戒。
A、取消会员资格并公告
B、行政处罚
C、协会内通报批评
D、批评
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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
A、公司高级管理人员
B、审核人员
C、独立董事
D、客户开发人员
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