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初级风险管理
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巴塞尔委员会将操作风险定义为( )。
A、操作过程中产生的突发事件,并且人们不能精确预测这种突发事件发生的概率
B、商业银行从业人员在交易时,面对的不确定情况
C、由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险
D、由于利率、汇率等原因,银行业务量变动所带来的风险
初级风险管理
在影响操作风险的因素中,交易/定价错误属于内部流程类的因素。它是指( )。
A、银行结算支付系统失灵
B、未遵循操作规定,使交易和定价产生了错误
C、银行员工专业知识相对缺乏,无法为产品定价
D、与市场上同类金融产品不相匹配
初级风险管理
交易差错、记账差错等操作风险属于操作风险类型中的( )。
A、可规避的操作风险
B、可降低的操作风险
C、可缓释的操作风险
D、应承担的操作风险
初级风险管理
内部流程引起的操作风险包括财务/会计错误、文件/合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控/报告、结算/支付错误、交易/定价错误六个方面。协议中出现错误或缺乏协议的操作风险属于( )。
A、财务/会计错误
B、文件/合同缺陷
C、错误监控/报告
D、结算/支付错误
初级风险管理
失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列( )活动属于这一因素。
A、短贷长用,借新还旧,追求片面的信贷业务余额增长
B、交易不公开
C、意识到本身缺乏必要的知识,但在工作中利用这种缺陷
D、有组织的劳工活动
初级风险管理
核心雇员流失引发的风险属于人员因素引起的操作风险,它体现为对关键人员依赖的风险,下列( )不是这种风险的表现。
A、缺乏足够的后援/替代人员
B、相关信息缺乏共享和文档记录
C、雇员成本增加
D、缺乏岗位轮换机制
初级风险管理
系统无法完成任务属于系统缺陷中的( )风险。
A、数据/信息错误
B、违反系统安全规定
C、系统的稳定性、兼容性、适宜性
D、系统的稳定性风险
初级风险管理
商业银行不能正常为客户提供服务属于( )风险。
A、不完善内部程序
B、系统缺陷
C、人员因素
D、外部事件
初级风险管理
管理流程不清晰属于内部流程因素中的哪一类内容?( )
A、结算/支付错误
B、财务/会计错误
C、文件/合同缺陷
D、交易/定价错误
初级风险管理
银行的员工在工作中,自己意识不到缺乏必要的知识,按照自己认为正确而实际是错误的方式工作属于( )造成的损失。
A、知识/技能匮乏
B、失职违约
C、核心雇员流失
D、违反用工法
初级风险管理
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考试咨询
税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。
甲、乙、丙、丁四人拟共同出资设立一贸易有限责任公司,注册资本为100万元。其草拟的公司章程记载的下列事项中,
不符合
公司法律制度规定的是( )
如概算超过投资估算,则必须分析原因或修改设计,经修改后仍超过投资估算( )以上时,应重新上报可行性研究报告。
坚持法律面前人人平等,必须以( )为重点,加大监督力度。
某律师事务所雇员律师张某每月工资5000元,同时与单位签订分成协议,每笔案件按收入的30%取得分成收入,2018年9月该律师成功办理了一个案件取得收入50000元,在办理案件过程中支付了相关的交通费、资料费共计5250元。计算2018年9月张某应该缴纳的个人所得税为( )元。
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