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应当认定所签订的期货经纪合同无效情形包括( )。
A、没有获得金融期货经纪资格的期货公司与客户签订的股指期货经纪合同
B、没有获得法人授权的企业办事处与期货公司签订的期货经纪合同
C、期货公司从业人员与期货公司签订的期货经纪合同
D、为期货公司开发客户的居间人
期货法律法规
( )从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A、期货公司的从业人员在本公司经营范围内
B、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义
C、具备合同法有关条款所规定的表见代理条件的非期货公司人员以期货公司名义
D、为期货公司开发客户的居间人
期货法律法规
工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
A、资信证明
B、存单
C、信用证
D、票据
期货法律法规
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,( )应当承担责任。
A、交割仓库
B、合约的买方
C、期货公司
D、合约的卖方
期货法律法规
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A、不超过损失的50%
B、不超过损失的90%
C、不超过损失的80%
D、不超过损失的60%
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期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A、不超过损失的50%
B、不超过损失的90%
C、不超过损失的80%
D、不超过损失的60%
期货法律法规
客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A、不超过损失的50%
B、不超过损失的90%
C、不超过损失的80%
D、不超过损失的60%
期货法律法规
期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A、不超过损失的50%
B、不超过损失的90%
C、不超过损失的80%
D、不超过损失的60%
期货法律法规
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日所有持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
期货法律法规
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A、为损失的60%以上
B、不超过损失的60%
C、为损失的80%以上
D、不超过损失的80%
期货法律法规
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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基金业绩分组比较的基本思路是,通过恰当的分组,尽可能地消险由于( )而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
下列属于与银行往来的异常现象的是( )
应建立由( )牵头,有关方面专家组成的评估小组,具体开展重大危险源评估工作。
由于电子表格能够非常容易进行修改,并可能缺少控制活动,所以电子表格面临的重大固有风险和错误,其中不包括( )。
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。()
Ⅰ 基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务
Ⅱ 基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
Ⅲ 同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅳ 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
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