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- “股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的是()。A、业务与信息隔离原则 B、公司独立运作原则 C、公司的统一性和完整性原则 D、经营运作公开、透明原则基金法律法规
- “基金董事、监事之外所有员工不得在股东单位兼职”体现的是()。A、业务与信息隔离原则 B、公司独立运作原则 C、公司的统一性和完整性原则 D、经营运作公开、透明原则基金法律法规
- 下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是()。A、股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员 B、公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性 C、在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益 D、公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送基金法律法规
- 下列哪一项没有对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定()。A、《证券投资基金管理公司管理办法》 B、《公司法》 C、《证券投资基金法》 D、《证券投资基金管理公司治理准则》基金法律法规
- ()对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A、《证券投资基金管理公司管理办法》 B、《公司法》 C、《证券投资基金法》 D、《证券投资基金管理公司治理准则》基金法律法规
- 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的。A、信托关系 B、借贷关系 C、投资关系 D、以上都是基金法律法规
- 董事会审议( )事项，应当经过2／3以上的独立董事通过。A、股东转让股权 B、公司合并、分立 C、公司及基金投资运作中的重大关联交易 D、高级管理人员的薪酬<br/>基金法律法规
- ( )是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。A、合规与风险部门 B、产品营销部门 C、后台运营部门 D、行政管理部<br/>基金法律法规
- 风险管理的主要环节包括风险识别、( )、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。A、风险评估 B、风险评级 C、风险预测 D、风险比较<br/>基金法律法规
- 下列关于信息技术风险的含义的表述中，错误的是( )。A、是指信息技术系统不能提供正常服务，影响公司正常运行的风险 B、是信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，影响公司业务持续性的风险 C、是重要信息技术系统提供商不能提供技术系统生命周期内持续支持和服务的风险 D、是重要信息技术系统使用监管机构或市场通行的数据交互接口影响公司业务正常运行的风险基金法律法规
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