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- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ）。A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施证券投资顾问业务
- 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。（ ）A、2；10％ B、1；15％ C、2；15％ D、1；10％证券投资顾问业务
- 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（ ）方式提出解除协议。A、口头 B、书面 C、口头或书面 D、口头和书面证券投资顾问业务
- 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A、中国证监会 B、交易所 C、本公司 D、中国证券业协会证券投资顾问业务
- 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。A、诚实守信、客户自担风险、分类管理 B、规范运作、利益至上、公平公正 C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D、守法合规、公平公正、集中管理证券投资顾问业务
- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A、5 B、3 C、7 D、2证券投资顾问业务
- （ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A、时滞 B、静默期 C、隔离墙 D、回避证券投资顾问业务
- 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。A、投资咨询 B、投资顾问 C、证券经纪 D、财务顾问证券投资顾问业务
- 下列不属于证券市场信息发布媒介的是（ ）。A、电视 B、广播 C、报纸 D、内部刊物证券投资顾问业务
- 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A、自动回避制度 B、隔离墙制度 C、事前回避制度 D、分类经营制度证券投资顾问业务
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