返回
搜索
金融保险类
基金从业
基金法律法规
会计考试
外语类
职业资格类
建筑类
医学类
金融保险类
教师资格考试
外贸类
财会类
职业资格类
事业单位招聘考试
经济师
真账系列
经济基础知识
专业知识与实务
初级银行从业
基金从业
证券从业
期货从业
中级银行从业
基金法律法规
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
考呀呀试题搜索
/
金融保险类
/
基金从业
/
基金法律法规
总共筛选到
1583
条结果,具体信息如下,考呀呀将持续完善题库信息~
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转
B、对宣传推介材料进行合规审核
C、建立信息披露风险责任制
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况<br/>
基金法律法规
基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
A、公司运作的所有环节
B、公司稽核部的人员设置及业务管理
C、基金运作的所有环节
D、基金及公司运作的所有业务环节<br/>
基金法律法规
下列选项中,不属于合规管理的基本原则的是( )。
A、协调性原则
B、独立性原则
C、专业性原则
D、公平性原则<br/>
基金法律法规
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。
A、合规与风险控制部
B、督察长
C、合规与风险管理委员会
D、监事会
基金法律法规
若发现重大的合规问题,管理层必须立即向()汇报。
A、董事会
B、股东大会
C、合规与风险管理委员会
D、监事会
基金法律法规
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。
A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B、为客户提供风险评估及投资建议
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
D、为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
基金法律法规
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。
Ⅰ 公司董事会
Ⅱ 中国证监会
Ⅲ 中国证监会相关派出机构
Ⅳ 公司监事会
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金法律法规
基金管理人监事会()至少召开一次会议,监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
A、每半年;2/3
B、每年;1/2
C、每年;2/3
D、每半年;1/2
基金法律法规
督察长应当定期或不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A、全体董事
B、全体监事
C、总经理
D、合规管理部门
基金法律法规
董事会履行的合规职责包括()。
Ⅰ 审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
Ⅲ 审议批准公司年度合规报告
Ⅳ 建立与合规负责人的直接沟通机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
6/159
考试咨询
税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
更多
热搜试题
最新试题
题库分类
暂无数据
目前,我国发行的证券品种有( )
某网络计划的某项工作自由时差为3,总时差为5,当这项工作拖延4天时,则受影响的是( )
易燃、可燃材料堆料场及仓库与在建工程和其他区域的距离应不小于____m( )
( )是描述变量之间关系的一种直观方法,从相关图中大体上可以看出变量之间的关系形态及关系强度。
面粉厂的碾磨工段火灾危险性应划为( )
会计考试
外语类
职业资格类
建筑类
医学类
金融保险类
教师资格考试
外贸类
财会类
职业资格类
事业单位招聘考试
经济师
真账系列
经济基础知识
专业知识与实务
题库录播课
初级会计
中级会计
注册会计师
税务师
管理会计师
|
资料免费领
初级会计
中级会计
注册会计师
税务师
会计实操
|
免费公开课
初级会计
中级会计
注册会计师
税务师
会计实操
关注公众号
APP下载
服务热线:
4008536669
Copyright © 2013-2020 南昌同凯网络信息服务有限公司
赣ICP备11003201号-1