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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,证券公司可以代期货公司、客户收付期货保证金。( )
期货法律法规
证券公司申请介绍业务,全资拥有或者控股期货公司,应当向中国证监会提交,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。( )
期货法律法规
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有15名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
期货法律法规
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务是( )。
A、协助期货公司向客户提示风险
B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C、提供期货行情信息
D、协助期货公司办理开户手续
期货法律法规
某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码.频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。
A、期货公司应承担相关赔偿责任
B、监管机构可以处罚陈某
C、擅自交易的行为是陈某的个人行为。有关赔偿责任由陈某独立承担
D、监管机构可以处罚期货公司
期货法律法规
风控指标里的流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_________和对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_________,但因证券公司发债提供的反担保除外。( )
A、70%;10%
B、150%;10%
C、150%;70%
D、100%;70%
期货法律法规
重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )
期货法律法规
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。( )
期货法律法规
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金。( )
期货法律法规
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。( )
期货法律法规
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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