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期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应( )。
A、暂停其期货从业资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业资格3年
C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D、永久性撤销其期货从业资格
期货法律法规
从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。
A、证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、公安机关
期货法律法规
期货从业人员在从事期货业务前,应当( ),具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A、参加岗前培训并通过考核
B、具有金融领域相关工作经验
C、由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D、具有大学本科以上学历
期货法律法规
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,( )。
A、应当以投资者的利益为主
B、应当以期货公司的利益为主
C、应当以交易所的利益为主
D、应当确保投资者的利益得到公平的对待
期货法律法规
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
期货法律法规
从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节特别严重的,协会将( )。
A、公开谴责
B、暂停其从业资格6个月至12个月
C、撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请
D、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请
期货法律法规
从业人员拒绝协会调查或检查,且情节严重的,协会将( )。
A、给予训诫
B、公开谴责
C、暂停其从业资格6个月至12个月
D、撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请
期货法律法规
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。
A、予以公开谴责
B、记入诚信档案
C、予以训诫
D、移交中国证监会处理
期货法律法规
期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分后向( )报告。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、中国证监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
期货法律法规
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是( )。
A、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露
C、以专业技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
D、收付、存取或者划转期货保证金
期货法律法规
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
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