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基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括()。
A、宣传推介材料的形式和用途说明
B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
C、基金托管银行出具的基金财产报告
D、相关获奖证明复印件
基金法律法规
下列关于基金销售人员向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
A、应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B、不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C、不得对投资者做出盈亏承诺
D、对不同投资者违规收取不同费率的费用
基金法律法规
下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。
A、分析基金走势
B、宣传推介基金
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
基金法律法规
私募基金募集应当履行的程序有()。
Ⅰ 特定对象确定
Ⅱ 投资者适当性匹配
Ⅲ 基金风险揭示
Ⅳ 合格投资者确认
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
私募基金的合格机构投资者的净资产不低于()万元。
A、200
B、300
C、500
D、1000
基金法律法规
在基金经营机构的客户信息的内容中,客户账户信息不包括()。
A、账户开立时间
B、账户余额
C、账户交易情况
D、每笔交易的数据信息
基金法律法规
下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,错误的是()。
A、信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B、后台管理系统直接面对基金投资人
C、自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D、后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
基金法律法规
基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、10
D、15
基金法律法规
下列关于基金宣传推介材料的说法,错误的是()。
A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B、基金公司的宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
基金法律法规
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,错误的是()。
A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B、基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C、基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征
基金法律法规
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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某公司向日本出口一批纸箱包装的羽绒服(检验检疫类别为/N),报检时无须提供的单据是( )
出口食品生产企业"卫生注册证书"的有效期是( )年,"卫生登记证书"的有效期是( )年。
以下通常会使股价上涨的是( )
企业发生的下列事项中,不会引起所有者权益总额变化的是( )。
"废品通知单"填制的主要内容有( )。
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