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某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
A、从业人员不得以个人名义参与期货交易
B、从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C、从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D、从业人员应自觉抵制商业贿赂
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以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有( )。
A、期货投资咨询机构咨询师
B、期货交易所结算部总监
C、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D、期货公司总经理
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。
A、职业品德
B、执业纪律
C、专业胜任能力
D、职业责任
期货法律法规
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,下列说法正确的是( )。
A、应当承担相应责任
B、是否承担责任由中国期货业协会决定
C、是否承担责任由中国证监会决定
D、如损失小,可不承担责任
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期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予( )的,协会应当及时移送中国证监会处理。
A、行政处罚
B、民事处罚
C、刑事处罚
D、警告
期货法律法规
对期货从业人员的纪律惩戒由( )作出。
A、证券业协会
B、中国证监会
C、中国期货业协会纪律委员会
D、所在机构
期货法律法规
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加( )组织的专项后续职业培训。
A、中国证监会派出机构
B、所在机构
C、期货交易所
D、中国期货业协会
期货法律法规
期货从业人员受到( )的,期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A、举报
B、撤职
C、纪律惩戒
D、警告
期货法律法规
期货从业人员拒绝协会调查,情节严重的,可撤销其从业资格,并在( )年内拒绝受理其从业资格申请。
A、6
B、5
C、4
D、3
期货法律法规
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以( )的形式向个人发出。
A、通报批评
B、警告书
C、训诫信
D、口头训诫
期货法律法规
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考试咨询
税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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甲公司最新研制的自动煮蛋器已经上市,该公司对相关技术资料采取了严格的保密措施。乙公司从市场购得一台甲公司生产的自动煮蛋器,通过拆解掌握了该产品的技术原理,并组织生产相同的产品。乙公司的行为侵犯了甲公司的商业秘密( )
依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:
假设投资组合A的半年收益率为4%,B的年收益率为8%,C的季度收益率2%,则三个投资组合的年化收益率依次为( )
下列关于外币报表折算的一般原则,说法正确的有( )
下列人员中,( )属于需要在自制原始凭证上签字或盖章。
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