返回
搜索
总共筛选到1021条结果，具体信息如下，考呀呀将持续完善题库信息~
- 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。A、撤销其期货从业资格 B、3年内拒绝受理其从业资格申请 C、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 D、暂停从业资格6至12个月期货法律法规
- 期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为期货法律法规
- 期货从业人员有下列（ ）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。A、拒绝协会调查或检查的 B、获取不正当利益的 C、向投资者隐瞒重要事项的 D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的期货法律法规
- 期货从业人员应当保守秘密，但下列（ ）情况除外。A、有关法律、法规、规章等要求提供的 B、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 C、期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D、期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的期货法律法规
- 以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有（ ）。A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B、贬低或诋毁其他机构、从业人员 C、在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金 D、零佣金 期货法律法规
- 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（ ）。A、应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B、应当及时告知投资者有关期货业务的情况 C、对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D、在投资者交易出现较大亏损的情况下，可以考虑代理客户交易期货法律法规
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（ ）。A、收付、存取或者划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、为客户提供交易设施 D、向客户发送期货公司的行情资讯期货法律法规
- 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为（ ）。A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B、代理客户从事期货交易 C、向特定客户发送期货信息 D、利用传播媒介发布行情评论期货法律法规
- 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B、代理客户从事期货交易 C、向客户发出追加保证金通知 D、中国证监会禁止的其他行为期货法律法规
- 期货公司从业人员不得有下列行为（ ）。A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、挪用客户的期货保证金或者其他资产 D、提醒客户注意市场机会和风险期货法律法规
热搜试题
最新试题
题库分类
暂无数据
题库录播课
|
资料免费领
|
免费公开课
关注公众号
APP下载
服务热线：
4008536669 Copyright © 2013-2020 南昌同凯网络信息服务有限公司 赣ICP备11003201号-1
