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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。( )
期货法律法规
期货从业人员可以兼任导致或者可能导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。( )
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期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )
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期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。( )
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。( )
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期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括( )。
A、不断提高文化程度,尽可能取得较高学历
B、加强业务知识更新.接受后续职业培训
C、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
D、在从事期货业务之前,应当参加岗前培训并通过考核
期货法律法规
张华担任某期货公司业务主管,他的下列认识正确的是( )。
A、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费
B、本单位管理人员发出违法违规的指令的,按程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时,不能迎合
D、如果发现客户有不诚信行为时,应当及时向公司报告
期货法律法规
期货从业人员不得( )。
A、为了投资者利益而损害社会公共利益
B、迎合投资者的不合理要求
C、向投资者提供虚假文件
D、以损害投资者利益的手段谋取个人利益
期货法律法规
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A、对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人名义从事期货交易
D、向客户充分揭示期货交易风险
期货法律法规
期货从业人员在执业过程中应当( )。
A、如实向投资者告知期货投资风险
B、以个人名义接受投资者委托
C、确保股东的合法权益
D、如实向投资者申明其所具有的执业能力
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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在首次公开发行股票招股说明书中,规范关联交易的做法包括披露( )对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。
在会计职业道德规范中,坚持准则的基本要求是熟悉准则、遵循准则和坚持准则
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