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在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A、风险规避
B、证券经纪业务管理
C、期货经纪业务管理
D、客户开发责任追究制度
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期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A、将适当的产品销售给适当的投资者
B、帮助投资者实现收益最大化
C、自然人投资者与法人投资者区别对待
D、投资者利益优先
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会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的核心原则,严格执行投资者适当性制度。
A、买卖自负
B、愿赌服输
C、将适当的产品销售给适当的投资者
D、尽量不要让弱势群体做期货
期货法律法规
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
A、赵某
B、王某
C、李某
D、张某
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根据下述事实,请回答以下问题。
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时,废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。( )
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中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报后,直接对从业人员进行纪律惩戒。( )
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期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的.可以按照规定的程序,提请中国证监会进行调解。( )
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期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会作出的审议决定为最终决定。( )
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期货从业人员受到纪律惩戒的,证券交易所将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( )
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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错误
的
价格下降,交易量和持仓量上升,意味着( )
某企业已建项目年生产成本为l20万元,销售费用、管理费用和财务费用合计为总成本费用的20%,固定资产折旧费为20万元,摊销费为8万元,则该项目年经营成本为( )
结账时,应采用通栏划双红线的是( )
企业受其他单位委托保管的各项财产物资也属于财产清查的范围( )。
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