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下列不属于基金管理公司股东权利的是()。
A、收益分配权
B、表决和监督权
C、知情权
D、经营决策权
基金法律法规
下列关于公司独立运作原则的说法,错误的是()。
A、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
B、股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
C、不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
D、董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
基金法律法规
基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括()。
A、完备性原则
B、预防为主的原则
C、及时报告原则
D、相互隔离原则
基金法律法规
专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责不包括()。
A、指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B、制订相关风险控制政策
C、识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D、重点关注投资大的项目
基金法律法规
基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有()。
Ⅰ 权责匹配原则
Ⅱ 定性和定量相结合原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 最低性原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
下列关于投资决策委员会的说法,错误的是()。
A、投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是常设的议事机构
B、投资决策委员会例会每月召开一次,讨论基金投资的各有关事宜
C、投资决策委员会负责基金投资策略、资产分配等重大事项
D、投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成
基金法律法规
基金管理公司的机构设置原则包括()。
Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ 授权清晰原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 指导性原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
管理层在经营管理中,应遵守的原则不包括()。
A、展现良好的职业操守
B、区别对待股东和客户
C、维护公司的独立性和完整性
D、完善内部控制制度和流程
基金法律法规
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。
Ⅰ 基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ 公司独立运作原则
Ⅲ 公司的统一性和完整性原则
Ⅳ 业务与信息隔离原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
基金公司股东必须承担的义务不包括( )。
A、尊重公司的独立性
B、决定公司的经营方针和投资计划
C、长期投资的理念
D、履行出资义务
基金法律法规
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税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
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甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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