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条结果,具体信息如下,考呀呀将持续完善题库信息~
( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A、事项识别
B、风险评估
C、风险应对
D、控制活动
基金法律法规
基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。( )
A、定期保存;异地备份
B、定期保存;本地备份
C、即时保存;异地备份
D、即时保存;本地备份
基金法律法规
下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )。
A、岗位责任
B、信息技术管理
C、资料档案管理
D、内控措施
基金法律法规
公司内部控制的核心是( )。
A、明确责任
B、权力制衡
C、风险控制
D、严格授权
基金法律法规
根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是( )。
A、保管岗位与记账岗位
B、授权岗位与执行岗位
C、执行岗位与审核岗位
D、咨询岗位与审核岗位
基金法律法规
董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?( )
A、内部环境
B、风险应对
C、控制活动
D、信息与沟通<br/>
基金法律法规
下列关于风险报告和监控环节的内容有()。
Ⅰ.基金公司应该建立清晰的报告监测体系,对风险指标进行系统和有效的监控
Ⅱ.根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
Ⅲ.风险报告要明确风险等级、关键风险点、风险后果
Ⅳ.根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。
Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次
Ⅱ.在计划中.建立危机处理决策、执行及责任机构
Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理机制
Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
管理市场风险的措施有()。
Ⅰ.严格遵循谨慎、分散风险的原则,充分考虑客户财产的安全性和流动性
Ⅱ.实行专业化的管理和控制,防范、化解市场风险
Ⅲ.构建投资组合.分散系统风险
Ⅳ.建立内部监控、跟踪机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中,正确的有()。
Ⅰ.业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会
Ⅱ.投资风险主要责任人是投资部门
Ⅲ.操作风险是全公司所有部门要应对的
Ⅳ.业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
19/159
考试咨询
税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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资产评估机构存在以下情形的不得申请证券评估资格( )
研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对( )等进行审核,控制报告质量。
上影线的上端顶点表示一日的开盘价,下影线的下端顶点表示一日的收盘价。
机关.团体.企业.事业等单位违反《中华人民共和国消防法》第十六条.第十七条.第十八条.第二十一条第二款规定的,责令限期改正;逾期不改正的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予( )处罚。
在扑救医院火灾时,运用强攻近战、减少伤亡、确保重点和( )等战术措施。
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