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条结果,具体信息如下,考呀呀将持续完善题库信息~
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。
A、信息沟通
B、内部监控
C、控制活动
D、控制环境
基金法律法规
基金管理人内部控制机制的层次包括()。
Ⅰ 员工自律
Ⅱ 部门各级主管的检查监督
Ⅲ 公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ 董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
下列不属于基金管理人内部控制总体目标的是()。
A、确保基金资产绝对盈利
B、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C、防范和化解经营风险,提高经营管理效益
D、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
基金法律法规
内部控制的原则包括()。
Ⅰ 独立性原则
Ⅱ 有效性原则
Ⅲ 健全性原则
Ⅳ 成本效益原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金法律法规
在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。
A、经理层的风险偏好
B、全体员工对公司的忠诚度
C、道德价值观和胜任能力
D、风险管理战略
基金法律法规
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A、内部控制
B、外部控制
C、直接控制
D、间接控制
基金法律法规
我国第一只开放式基金是()。
A、基金开元
B、华安创新
C、淄博基金
D、基金金泰
基金法律法规
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有()。
Ⅰ 自愿
Ⅱ 公正
Ⅲ 公平
Ⅳ 诚实信用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。
A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
基金法律法规
投资管理业务控制的主要内容不包括()。
A、研究业务控制
B、投资决策业务控制
C、基金交易业务控制
D、信息披露控制
基金法律法规
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考试咨询
税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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以下开办国债回购业务的证券交易所有( )
下列哪些民事诉讼案件法院不可以按撤诉处理
下列表述中,符合《会计法》对使用会计记录文字基本要求的是( )
不应计入生产成本,而应计入当期损益的费用有( )
财务报表的组成部门不包括( )。
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