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- ()包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等办法。A、内部环境 B、目标设定 C、控制活动 D、信息与沟通基金法律法规
- 基金管理人的()是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。A、内部环境 B、目标设定 C、事项结构 D、风险评估基金法律法规
- 基金管理人应对风险的措施主要是()。A、回避 B、接受 C、共担或降低 D、以上都是基金法律法规
- 基金管理人内部环境中至关重要的要素是()。A、员工道德价值观 B、员工胜任能力 C、经理层风险偏好 D、以上都不是基金法律法规
- 2001年9月，我国第一只开放性基金——()诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A、华夏基金 B、华安创新 C、博时基金 D、中欧基金法律法规
- 基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立()而形成的系统。A、组织机制 B、运用管理方法 C、实施操作程序与控制措施 D、以上都是基金法律法规
- 下列判断有误的是()。A、信息不对称是市场存在的基础 B、基金持有人与基金管理人之间是信托关系 C、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 D、基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产基金法律法规
- 下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。A、员工自律 B、风险控制制度 C、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 D、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制基金法律法规
- ( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、相互制约原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、健全性原则<br/>基金法律法规
- 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了制定内部控制制度的( )。A、合法、合规性 B、适时性 C、全面性 D、审慎性<br/>基金法律法规
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