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证券市场基本法律法规
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证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、省级人民政府
D、中国证券业协会
证券市场基本法律法规
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
证券公司信用证券账户内的证券,出现()等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
①被调出可充抵保证金证券范围
②被暂停交易
③被实施风险警示
④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
证券金融公司开展转融通业务,可以使用()。
①自有资金和证券
②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
③通过证券金融公司的业务平台融入的资金
④依法筹集的其他证券和资金
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合()条件。
①上市交易超过5个交易日的
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
③基金持有户数不少于2000户
④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
证券市场基本法律法规
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税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
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下列各项中,属于局部清查特点的是( )。
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