最新公开课收起
总共筛选到
1583
条结果，具体信息如下，考呀呀将持续完善题库信息~
筛选结果 Screening Results基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。
A、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C、案例警示教育D、先进事迹激励教育基金法律法规基金管理人加强合规文化建设的措施不包括()。
A、基金管理人管理层对合规文化建设工作给予足够重视B、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育C、有效落实责任问责机制D、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享基金法律法规督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括()。
A、基金或公司发生信誉风险B、基金及公司发生违法违规行为C、基金及公司存在重大经营风险D、基金及公司存在重大隐患基金法律法规负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
A、合规管理部门B、董事会C、监事会D、投资部门基金法律法规基金管理人的合规管理目标包括()。
Ⅰ 建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ 实现对合规风险的有效识别和管理
Ⅲ 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ 保证基金份额持有人的收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ基金法律法规下列属于合规风险的是()。
Ⅰ 投资合规性风险
Ⅱ 销售合规性风险
Ⅲ 市场波动合规性风险
Ⅳ 反洗钱合规性风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ基金法律法规基金管理人的合规管理内容不包括()。
A、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C、代表有需要的客户履行职责D、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识基金法律法规基金公司()负责合规管理工作。
A、股东B、董事会C、督察长D、监事基金法律法规合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则B、公司章程所制定的各种法规C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例基金法律法规关于守法合规的要求，以下说法不正确的是（ ）。
A、基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B、普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C、基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D、基金从业人员积极配合基金监管机构的监管<br/>基金法律法规
热门直播 Live Course
精品课程 Information
扫码关注考呀呀 更多试题等你拿
APP下载
公众号
电话
咨询
