如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助,中国证券业协会可以责令改正。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。