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多选题

基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局可以依法采取的行政监管或行政处罚措施有( )

  • A、提示基金销售机构改正
  • B、出具监管警示函
  • C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
  • D、责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
答 参考答案
A、B、C、D
文字解析
识记题
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