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多选题

对存在或可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的监管措施包括( )

  • A、约见谈话
  • B、责令参加培训
  • C、口头警示
  • D、暂停办理业务
答 参考答案
A、B、C、D
文字解析
《股指期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故A、B、C、D选项均符合题意。
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