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多选题
期货公司进入风险预警期的情况下,中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )
A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作曰向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检査报告
参考答案
A、B、C、D
文字解析
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条。
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A、《中华人民共和国民法通则》
B、《中华人民共和国刑法》
C、《中华人民共和国合同法》
D、《中华人民共和国民事诉讼法》
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以下人员必须取得期货从业资格的有( )
A、证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
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C、合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
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期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的,中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示( )
A、中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
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