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单选题
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A、6
B、3
C、12
D、1
参考答案
A
文字解析
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下列违背证券分析师执业行为准则的是( )。
A、证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B、证券分析师只能与一家证券公司执业
C、证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见
D、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
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下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
A、证券分析师必须以真实姓名执业
B、证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C、证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务
D、证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。
A、应当审慎使用信息
B、不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C、对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D、不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
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发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A、1%
B、5%
C、10%
D、3%
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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A、中国证券业协会
B、国务院证券监督管理机构分支机构
C、中国证监会
D、证券交易所
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税务师每日一练:下列关于涉及发票类的犯罪的客观方面表述中,错误的是( )
税务师每日一练:下列有关减刑以后实际执行的刑期的表述中错误的是( )
李某犯骗取出口退税罪,骗取国家出口退税款数额较大,根据《刑法》规定,以假报出口或者其他欺骗手段,骗取国家出口退税款,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处骗取税款1倍以上5倍以下罚金.那么,对李某的追诉时效为( )
甲犯危害国家安全罪被判处5年有期徒刑,期满释放6年后又犯杀人罪.关于甲的行为,下列判断正确的是( )
关于数罪并罚的适用,下列说法错误的是( )
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