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综合题
根据下面资料,回答以下题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院,便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的市场调查,仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。
根据以上材料,回答2~4题。
第 1 小题
甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了()的要求。
A、持证上岗
B、持续学习
C、客户至上
D、公平对待客户
参考答案
A
文字解析
持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。
第 2 小题
甲没有进行充分的市场调查,仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司的行为违反了()的要求。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、公平对待客户
参考答案
C
文字解析
审慎开展执业活动的基本要求之一为,基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
第 3 小题
专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、客户至上
参考答案
D
文字解析
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,即持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。
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