单选题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括( )
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案 D
文字解析
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。