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多选题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

  • A、责令改正
  • B、出具警示函
  • C、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
  • D、责令暂停发布证券研究报告
答 参考答案
A、B、C、D
文字解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施。
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