多选题 期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是( )
- A、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
参考答案 A、D
文字解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料: (一)期货投资咨询业务资格申请书; (二)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告; (三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表; (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等; (五)最近3年的期货公司合规经营情况说明; (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料; (七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告; (九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书; (十)中国证监会规定的其他材料。