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多选题

在中国证监会的现场检查中,对业务的检查包括( )

  • A、是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准文件,以控制风险
  • B、是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
  • C、是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
  • D、已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过净资产的70%,是否跟踪,是否存在兑付风险
答 参考答案
A、B、C
文字解析
已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过净资产的80%。
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